Curso de Compliance

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Descrição

Explica como funciona a área, quais são os processos regulatórios internos e externos que interferem no funcionamento de uma área de compliance, e muito mais.Uma dica seria aproveitar e ver também Curso de Eficiência Operacional: Origem, Evolução e Futuro, Back Office, e Introdução à Gestão do Tempo. Sobre a carga horária: O curso possui 80 horas de carga horária. Porém, se for concluído antes de 5 dias, passa a ter 10 horas de carga horária. Conforme nosso contrato e termos de uso.

Tópicos

• O que é compliance?
• Por que precisamos de compliance?
• O mundo demanda compliance
• Características da função
• O quadro regulatório
• Prevenção e tratamento
• Introdução e conceitos básicos
• Princípios de governança
• O que são stakeholders?
• O papel dos órgãos de fiscalização
• Gestão dos conflitos de interesse
• As instâncias da governança
• O que são riscos corporativos?
• Gestão baseada em riscos
• Boas práticas de gestão de riscos
• As três linhas de defesa
• Indicadores-chave de risco
• A formulação de planos
• Estrutura organizacional
• Estrutura da área na empresa
• Pressupostos para bom funcionamento
• Com conselho de administração
• Com auditorias interna e externa
• Com áreas de negócio
• Com autoridades de supervisão
• Com as partes interessadas
• Com a sociedade
• Políticas, procedimentos e manuais
• Ações de comunicação e diálogo
• Responsabilidades da área
• Canal de denúncias
• Gestão regulatória
• Acompanhamento e indicadores
• Prevenção à lavagem de dinheiro
• Prevenção à corrupção
• Código de ética e de conduta
• Desafios da função
• Comitê de novos produtos
• Tendências futuras do compliance

Professor

Carlos Honorato Carlos Honorato é pós-graduado no MBA Gestão Empresarial, pela FIA; com mestrado e doutorado em administração de empresas, pela FEA-USP. É pesquisador e consultor, além de professor dos MBAs da FIA e da Saint Paul, na área de economia.